被罚百万，市场禁入五年！九鼎投资实控人干了啥？

　　来源：中新经纬

　　中新经纬2月14日电 九鼎投资14日公告称，收到中国证监会行政处罚决定书，对实控人吴刚干预基金经营活动，并处100万元的罚款；对另一实控人吴强，给予警告，暂停基金从业资格36个月，并处30万元的罚款。

　　实控人被罚百万

　　具体来看，决定书主要内容包括“吴刚违规干预九泰基金经营活动”“九泰基金作为九泰久利基金管理人，利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益”。

　　其中，2016年12月，时为厦门三维丝环保股份有限公司实际控制人罗某波经与吴刚商谈后，向吴刚出具其本人签字的《承诺函》称“……希望同创九鼎投资管理集团股份有限公司或其下属企业或下属企业管理的基金或类似产品或下属企业的关联方买入三维丝股票不超过 3000万股……为此，本人承诺，九鼎本次购买三维丝的股票未来卖出变现后实现的投资年化收益率（复利）不低于12%，否则承诺人以现金方式补偿其不足部分……”。

　　决定书称，吴刚将罗某波出具《承诺函》的情况告知九泰基金董事长吴某，吴某告知九 泰基金总经理卢某忠考虑交易“三维丝”。此后，于2017年2月至4月期间，九泰久利陆续买入“三维丝”3970694股。截至中国证监会调查时，九泰基金投资“三维丝”出现亏损，未收到补偿款。

　　此外，吴刚称九州证券曾向其汇报急需补充流动性资金，所以决定让九州证券尽快收回对九泰久利的投资，启动九泰久利清算程序。吴刚向工作人员王某发送微信信息，要求将持有的九泰久利基金予以及时变现，随后王某于2018年10月10日邀请吴刚微信信息中提及的时任九州证券副总经理张某政及九泰基金分管投资、研究业务的副总经理吴某尧建立微信群，九泰基金总经理卢某忠也加入该群。该群群名为“九泰玖利变现”，后续主要讨论九泰久利清算事宜。九泰基金在此后一周左右时间即启动基金清算工作，向托管银行发送了基金清算意见征询函， 并在发送征询函5天后便正式向中国证监会提交清算请示。

　　对此，中国证监会对吴刚干预基金经营活动，授意九泰基金通过九泰久利买入“三维丝”、指示九泰基金对九泰久利启动清算程序的行为，责令改正，并处100万元的罚款。

　　此外，九泰基金作为九泰久利基金管理人，通过九泰久利参与五家上市公司保底定增，利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益，其行为违反《基金法》相关规定。

　　中国证监会对九泰基金管理有限公司通过九泰久利参与五家上市公司保底定增，利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益的行为，责令九泰基金管理有限公司改正，并处100万元的罚款。对直接负责的主管人员吴强，给予警告，暂停基金从业资格36个月，并处30万元的罚款；对其他直接责任人员卢伟忠，给予警告，暂停基金从业资格24个月，并处20万元的罚款；对其他直接责任人员吴祖尧，给予警告，暂停基金从业资格12个月，处10万元的罚款。 

　　五年市场禁入措施

　　除罚款以外，中国证监会还对九鼎投资实际控制人吴刚出具《市场禁入决定书[2023]2号》。

　　具体来看，该决定书指出，根据吴刚违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《基金法》和《证券市场禁入规定》相关规定，中国证监会决定对吴刚采取5年市场禁入措施。

　　决定书强调，自中国证监会宣布决定之日起，在禁入期间内，吴刚除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

　　对于处罚决定，九鼎投资表示，吴刚系公司实际控制人，目前未在公司担任董事、监事及 高级管理人员职务，也未在公司从事证券业务，本次中国证监会对公司实际控制人吴刚作出的市场禁入决定不会对公司日常生产经营活动造成重大影响。

　　其2021年年报显示，吴刚历任闽发证券投资银行部项目经理证监会副处长、处长，广西北部湾国际港务集团总裁助理，昆吾九鼎董事长，成都优博创董事，九鼎投资董事。

　　预计业绩大增

　　在此之前，中新经纬注意到，19日晚间，九鼎投资公布业绩预告称，预计2022年年度实现归属于上市公司股东的净利润1.66亿元至1.98亿元，与上年同期相比，将增加约1.04亿元至1.36亿元，同比将增长167%至219%。

　　九鼎投资表示，2022年年度公司业绩预增的主要原因系公司私募股权投资管理业务在管基金当期项目退出数量和项目投资收益率较上年同期增加导致公司收取的管理报酬收入增加，以及公司自有资金投资的金融资产变现导致投资收益增加，同时本期借款规模减少导致财务费用较上年同期减少综合影响所致。

　　据官网介绍，昆吾九鼎投资控股股份有限公司为上海证券交易所上市公司，证券简称九鼎投资，主要从事私募股权投资管理及房地产开发与经营业务，总部位于北京。而昆吾九鼎投资管理有限公司是九鼎投资旗下全资子公司，是在中国证券投资基金业协会备案登记的专注于股权投资及管理的专业机构。

　　二级市场方面，九鼎投资股价较上一交易日跌0.25%，报收于16.14元。截至目前，其总市值为69.97亿元。（中新经纬APP）